Ngày 04/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Thị Yến Ngọc (Nam Thịnh, Ninh Sơn, Thành phố Ninh Bình, tỉnh Ninh Bình) số tiền 30 triệu đồng.
Nguyên nhân do bà Lê Thị Yến Ngọc đã công bố thông tin không đúng thời hạn. Cụ thể, ngày 24/12/2020, bà Lê Thị Yến Ngọc đã mua vào 1 triệu cổ phiếu ACM của Công ty cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Á Cường, làm tăng lượng sở hữu sau giao dịch lên 6,19% và trở thành cổ đông lớn. Ngày 29/12/2020, bà Ngọc Yến lại bán 1.157.700 cổ phiếu ACM làm giảm lượng sở hữu sau giao dịch xuống còn 3,92% và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, ngày 01/02/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được văn bản giải trình và công bố thông tin ngày trở thành cổ đông lớn, ngày không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Á Cường của bà Ngọc.
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Mai Minh Huy, em rể bà Hoàng Thị Kim Anh - Thành viên BKS Công ty cổ phần Cơ điện và xây dựng Việt Nam (mã CK: MCG) - số tiền 80 triệu đồng.
Nguyên nhân do ông Mai Minh Huy đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Mai Minh Huy đã mua 197.900 cổ phiếu MCG (trong đó ngày 18/01/2021 mua 147.900 cổ phiếu MCG và ngày 19/01/2021 mua 50.000 cổ phiếu MCG) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Đồng thời, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Văn Huấn, người có liên quan tới ông Trần Văn Huyên - Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư phát triển điện Tây Bắc (mã CK: NED) - số tiền 22,5 triệu đồng.
Nguyên nhân do ông Trần Văn Huấn đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Cụ thể, ông Trần Văn Huấn đăng ký mua 810.000 cổ phiếu NED từ ngày 29/10/2020 đến ngày 26/11/2020 (khớp lệnh 0 cổ phiếu); ngày 03/12/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Trần Văn Huấn.
Trong danh sách phạt còn có ông Nguyễn Quốc Huân, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (Chứng khoán HSC - mã CK: HCM) số tiền 20 triệu đồng.
Nguyên nhân do ông Huân đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Quốc Huân đã bán 20.000 cổ phiếu HCM trong tháng 3/2021 và bán 20.000 cổ phiếu HCM trong tháng 4/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Về tổ chức doanh nghiệp vi phạm có các công ty sau:
Ngày 07/10/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Funan có địa chỉ tại Tầng 7 Vincom Center, 72 Lê Thánh Tôn, Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh số tiền 50 triệu đồng.
Nguyên nhân do Chứng khoán Funan đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Chứng khoán Funan đã công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 28/2/2020 về việc phê duyệt khoản vay giữa công ty với ông Xu Zhi Wei - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty với số tiền vay 20 tỷ đồng.
Trước đó, ngày 30/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển TDT (mã CK: TDT) số tiền 100 triệu đồng.
Nguyên nhân do TDT đã không báo cáo theo quy định về việc thay đổi mục đích sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành cổ phiếu chào bán trước đó; không báo cáo UBCKNN về tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.