Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 1,5 tỷ đồng đối với bà Nguyễn Thị Thơm (địa chỉ ở nhà 1B Phương Mai, Đống Đa, Hà Nội) về hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 12/10/2020 đến ngày 6/10/2021, bà Nguyễn Thị Thơm đã sử dụng 9 tài khoản bao gồm một tài khoản của mình và 8 tài khoản của 8 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu BNA của Công ty cổ phần Đầu tư và Sản xuất Bảo Ngọc nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu.
Kết quả kiểm tra, tính toán của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy, hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Thơm không có khoản thu trái pháp luật.
Với hành vi trên, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Thơm.
Cá nhân này bị phạt 1,5 tỷ đồng, bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm, kể từ ngày 9/10 vừa qua. Đồng thời, bà Thơm bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 9/10.
Công ty cổ phần và Sản xuất Bảo Ngọc niêm yết cổ phiếu BNA trên HNX ngày 12/10/2020 với giá tham chiếu 20.000 đồng/cổ phiếu. Trong thời gian bà Nguyễn Thị Thơm có hành vi thao túng cổ phiếu, thị giá BNA đã tăng hơn 3 lần.
Sau đó, cổ phiếu này tiếp tục leo dốc và đạt đỉnh 37.000 đồng vào giữa tháng 11/2021 trước khi bắt đầu trượt dài từ đầu tháng 5/2022. Hiện cổ phiếu này đang giao dịch ở vùng giá 10.000 đồng.
Thời gian qua, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước khá mạnh tay trong xử phạt hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Ngày 29/9/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt ông Phạm Thái Bình 92,5 triệu đồng. Lý do vì Tổng giám đốc thực hiện hợp đồng, giao dịch khi chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị chấp thuận.
Cụ thể, theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020, 2022, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021, 2022, Công ty cổ phần Nông nghiệp Công nghệ cao Trung An có các giao dịch với các bên liên quan là Công ty cổ phần Nông nghiệp công nghệ cao Trung An Kiên Giang - công ty con (ông Phạm Thái Bình là Chủ tịch Hội đồng quản trị) và Công ty TNHH Sản xuất Thương mại An Thơ (bà Nguyễn Lê Bảo Trang là thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Công ty cổ phần Nông nghiệp Công nghệ cao Trung An và là người đại diện pháp luật của Công ty TNHH Sản xuất Thương mại An Thơ), tuy nhiên các giao dịch này đều chưa được Hội đồng quản trị chấp thuận).
Ngày 27/9/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt ông Ngô Vi Quân 60 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết, khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể Ông Ngô Vi Quân đã thực hiện giao dịch mua 32.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần May Thanh Trì (mã ck: TTG) dẫn đến sở hữu trên 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, trở thành cổ đông lớn của TTG (tăng từ 3,528% lên 5,19%) vào ngày 14/4/2022. Ông cũng đồng thời thực hiện giao dịch bán 19.000 cổ phiếu TTG dẫn đến sở hữu dưới 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, không còn là cổ đông lớn của TTG (giảm từ 5,19% xuống 4,22%) vào ngày 16/5/2022 nhưng Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội chưa nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Ngô Vi Quân đối với các giao dịch trên.