Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Sản xuất và Công nghệ Nhựa Pha Lê (mã ck: PLP) với số tiền 120 triệu đồng.
Trong đó, PLP bị phạt 60 triệu đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, PLP công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE) và trên trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu Văn bản giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế quý II/2021 so với quý II/2020; báo cáo tài chính (riêng và hợp nhất) năm 2022 đã được kiểm toán.
Văn bản giải trình biến động kết quả kinh doanh trên báo cáo tài chính (riêng và hợp nhất) năm 2022; Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ trên báo cáo tài chính năm 2022.
Ngoài ra, công ty cũng không công bố thông tin đúng hạn tài liệu báo cáo tài chính hợp nhất quý III/2021; Nghị quyết HĐQT về việc triển khai phương án chào bán cổ phiếu ra công chúng cho cổ đông hiện hữu và đảm bảo quy định về tỷ lệ sở hữu nước ngoài; Văn bản giải trình biến động kết quả kinh doanh năm 2021 so với năm 2020 và chênh lệch trước và sau khi kiểm toán; báo cáo tài chính bán niên (riêng và hợp nhất) năm 2022 đã được soát xét.
Bên cạnh đó, công ty không công bố thông tin định kỳ đúng hạn các tài liệu của đợt trái phiếu riêng lẻ gồm: báo cáo tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn năm 2021.
Tiếp theo, PLP cũng bị phạt 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Trong đó, Công ty không trình bày đầy đủ thông tin tại Báo cáo thường niên, Báo cáo tình hình quản trị công ty theo mẫu quy định tại Phụ lục IV, V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC.
Báo cáo thường niên năm 2021 chưa trình bày cụ thể về địa bàn kinh doanh tại mục 2 Phần I; chưa trình bày về các công ty con, công ty liên kết.Báo cáo thường niên năm 2022 chưa trình bày về nội dung vốn đầu tư của chủ sở hữu tại Công ty tại mục 1 Phần I; Vốn điều lệ thực góp tại Công ty con, công ty liên kết tại mục 3 Phần I; Hoạt động và tình hình tài chính của các công ty con, công ty liên kết tại mục 3.
Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 của Công ty trình bày không đầy đủ các thông tin về giao dịch của Công ty với người nội bộ, người có liên quan, Công ty con, Công ty Liên kết của Công ty.
Và cuối cùng, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 trình bày không đầy đủ các thông tin về giao dịch giữa Công ty với các bên liên quan, cụ thể: chưa trình bày về giao dịch góp vốn đầu tư với Công ty cổ phần Thương mại & Du lịch Tân Việt An; chuyển nhượng cổ phần của Trần Hoài Phong.
Qua tìm hiểu, Công ty cổ phần Sản xuất và Công nghệ Nhựa Pha Lê được thành lập vào năm 2008. Công ty hoạt động trong lĩnh vực khai thác đá, sản xuất và kinh doanh bột đá siêu mịn và phụ gia ngành nhựa.
Không chỉ Công ty cổ phần Sản xuất và Công nghệ Nhựa Pha Lê, do không công bố thông tin đúng quy định, Công ty Cổ phần Văn phòng phẩm Hải Phòng (ở Tổ 1 khu dân cư Phương Lung, phường Hưng Đạo, quận Dương Kinh, Thành phố Hải Phòng) cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính số tiền 85 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty Văn phòng phẩm Hải Phòng đã có hành vi vi phạm là không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (doanh nghiệp này không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định pháp luật đối với: Báo cáo tài chính bán niên 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022).